1.     掌握合規(guī)概念；

2.     掌握最新合規(guī)法律要求；

3.     掌握建立合規(guī)體系要務(wù)；

4.     掌握相關(guān)法律法規(guī)，相關(guān)方管理，合規(guī)流程建設(shè)等實(shí)務(wù)知識；

5.     從總體上提升學(xué)員合規(guī)體系建設(shè)和實(shí)務(wù)操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)工作。

第一章 合規(guī)概述

1.     合規(guī)問題解決（題目）

2.     合規(guī)概念

3.     為什么要做合規(guī)

4.     合規(guī)與其他管理的關(guān)系

4.1     合規(guī)與法律管理

4.2     合規(guī)與內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)

4.3     合規(guī)與內(nèi)審

5.     合規(guī)法律概述

5.1     中央企業(yè)合規(guī)管理辦法2022 &企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引

法律背景及簡介

合規(guī)管理辦法與原合規(guī)管理指引的區(qū)別

重要條款解析

5.2     ISO 37301-2021

5.3     合規(guī)不起訴的意義

【案例】典型合規(guī)案例分析

第二章 合規(guī)體系建設(shè)

1.     合規(guī)體系建設(shè)十二要點(diǎn)

2.     合規(guī)組織職責(zé)及計(jì)劃

1      

2      

2.1     合規(guī)常見組織形式

2.2     合規(guī)角色、職責(zé)和權(quán)限

2.2.1 黨委、董事會、高管層職責(zé)

2.2.2 CCO及合規(guī)部門職責(zé)

2.2.3 業(yè)務(wù)部門及員工職責(zé)

2.2.4 最新三線模型

2.2.5 管理的三個(gè)閉環(huán)

2.3     合規(guī)計(jì)劃

2.3.1 合規(guī)計(jì)劃的來源

2.3.2 合規(guī)計(jì)劃內(nèi)容

2.3.3 合規(guī)方針

【案例】合規(guī)方針實(shí)例

2.3.4 合規(guī)目標(biāo)

2.3.5 合規(guī)承諾

2.3.6 合規(guī)計(jì)劃審批備案及調(diào)整

3.        合規(guī)義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)評估

3.1     合規(guī)義務(wù)類型

3.2     合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

3.2.1 識別方法

   【練習(xí)】合規(guī)義務(wù)收集

3.3     合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析

3.4     合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

3.5     合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

【案例】KRI+RPA應(yīng)用實(shí)例

3.6     合規(guī)義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估的監(jiān)督

4.     合規(guī)溝通

4.1     了解組織及其環(huán)境

4.1.1 方法及評估要點(diǎn)

4.2     了解利益相關(guān)方的需求和期望

4.2.1 了解方法

4.2.2 行動計(jì)劃

4.3     合規(guī)管理體系

4.3.1 業(yè)務(wù)的縱向和橫向劃分

4.3.2 時(shí)間的事前、事中、事后控制

5.     合規(guī)目標(biāo)及指標(biāo)

1      

2      

3      

5.1     合規(guī)目標(biāo)及指標(biāo)設(shè)置

5.2     合規(guī)激勵約束機(jī)制

6.     合規(guī)制度體系

6.1     合規(guī)制度制定原則

6.2     行為規(guī)范

6.3     管理規(guī)范

6.4     制度管理方法

6.5     合規(guī)制度制定實(shí)例

6.5.1 禮品與邀請

6.5.2 贊助與捐贈

6.5.3 人事管理

7.     合規(guī)培訓(xùn)及文化

1      

2      

3      

4      

5      

6      

7      

7.1     培訓(xùn)重要性

7.2     培訓(xùn)的分級分類

7.3     培訓(xùn)內(nèi)容

7.4     合規(guī)文化

7.4.1 文化內(nèi)容

7.4.2 文化構(gòu)建方法

7.4.3 文化外延

7.5     合規(guī)宣傳

8.     合規(guī)審查

8.1     審查類型

8.2     審查重點(diǎn)

8.3     審查方法

8.4     商業(yè)伙伴審查

8.4.1 商業(yè)伙伴分類

8.4.2 每類審查要點(diǎn)

8.5     審查報(bào)告

【案例分析】GE奔馳合規(guī)審查案例分析

9.     合規(guī)登記

9.1     合規(guī)登記類型要點(diǎn)

10.  合規(guī)舉報(bào)及調(diào)查

10.1  合規(guī)舉報(bào)

10.2  合規(guī)調(diào)查

10.3  合規(guī)外部調(diào)查

11.  合規(guī)評估及改善

11.1  合規(guī)監(jiān)控

11.1.1    合規(guī)監(jiān)控事項(xiàng)

11.1.2    合規(guī)監(jiān)控過程步驟

11.1.3    剩余風(fēng)險(xiǎn)

11.1.4    違規(guī)事項(xiàng)登記

11.2  管理層評審

11.3  審計(jì)

11.4  糾正措施及責(zé)任追究

11.5  持續(xù)改進(jìn)

11.5.1    問題改善的四個(gè)維度

12.  合規(guī)報(bào)告及檔案

12.1  合規(guī)報(bào)告

12.2  合規(guī)檔案

13.  合規(guī)信息系統(tǒng)

13.1  合規(guī)系統(tǒng)構(gòu)建藍(lán)圖

13.2  合規(guī)系統(tǒng)構(gòu)建要點(diǎn)

13.3  合規(guī)系統(tǒng)構(gòu)建步驟

【案例分析】合規(guī)問題解決（答案）