● 幫助企業建立完善法律風險防控管理體系，合理確定法律風險內涵和外延，設置流程防控企業運營法律風險

● 提升學員對刑事、行政處罰及民事風險的識別、評估、監測和控制能力

● 確保學員避開滋長風險環境，避免企業員工失誤引發法律風險

● 確保關鍵崗位人員知悉應當遵循控制程序，以及遵循程序理由

開場破冰：天問-人世間，最昂貴的財富是什么？人世間，最危險的敵人是誰？

看圖說話：三位女明星與稅的故事（“文字與語言的碰撞”）

第一講：構建企業刑事、行政與民事法律風險立體防控體系

一、企業刑事法律風險防控

1. 企業涉罪高頻罪名

1）受賄罪（非國家工作人員受賄罪）

2）挪用公款罪（挪用資金罪）

3）職務侵占罪

案例：被攻破的堡壘--職務犯罪

問題聚焦：如何應對職務犯罪？

2. 企業涉罪高發環節

1）日常經營（最為突出）

2）財務管理（最為突出）

3）人事管理（國有企業）

4）融資環節（民營企業）

3. 涉案企業案發原因

1）紀檢機構發現

2）自首

3）關系人揭發

4）其他案件牽連

頭腦風暴：其他案發原因？

案例：騙取國家800萬元補貼，法院為何免予刑事處罰？

案例啟發：面對金錢誘惑的抉擇

二、企業行政法律風險防控

1. 行政執法：政府在行動

學員分享：我所遇到的行政執法……

2. 行政復議

1）受理范圍

2）不能申請范圍

3）行政復議前置程序

3. 行政處罰

1）聲譽罰

2）財產罰

3）行為罰

4）人身罰

現場調查：行政處罰與刑事處罰后果孰重孰輕？

2）行政處罰合法性困境：行政合法與行政正確

案例：“毒芹菜”案引發“全民熱議”的“冷思考”

技能提高：遇到行政檢查或行政處罰如何妥善應對？

3）“首違不罰”、“輕違不罰”與行政合規

前沿問題：如何看待行政合規與刑事合規的關系

三、企業民事法律風險防控

1. 民事責任

經驗分享：合同中常用的民事責任及約定注意事項

2. 企業合同法律風險防控

1）合同簽訂

案例：偽造企業公章涉及的合同效力

超級互動：如何做到從“認章”向“認人”的轉變

2）合同履行

案例：丟失的貨物（背對背合同）

現實挑戰：如何控制貨物不丟失？（驗貨要提前？）

3）合同解除

案例：合同解除涉及的合同目的、商業風險與情勢變更原則

世界難題：合同解除時，和平還是戰爭？

3. 企業招投標法律風險防控

案例：串通投標案（合同效力、行政處罰與刑事犯罪）

獻計獻策：如何走出招投標暗箱操作的灰色地帶？

四、企業法律風險涉及情形

1. 的確不知

測試：幫助姊妹收了巨額款項

案例：雙方蓋章均有假章的合同

2. 應知不知

測試：國際貿易項目發了個朋友圈

案例：二類醫療器械與經營范圍

3. 佯裝不知

測試：“三份傳真件”真實測試

案例：真實交易的“原始股票”

4. “知行合一”

測試：律師將舉報官員的信寄給官員本人

案例：錯在“提前付款”？

極端生態：對方是否成功激怒了你？（場景：公安筆錄）

五、構建企業法律風險防控體系屏障

1. 識別：風險定位

場景：員工職務侵占與“一文錢斬吏”

方式：風險篩查、風險監測、風險診斷

2. 評估：風險狀態

場景：失控的審核員（杭州某平臺員工）

1）“刑行民”一般風險

2）較大風險

3）重大風險

3. 應對：風險防控

場景：企業制度流程（植樹流程）

1）“一張清單”防到底：風險點、風險后果、防控措施、風險等級

2）“三盞明燈”照前程：條條合規、事事合規、處處合規

人性弱點：如何實現從“違法”向“合法”的華麗轉身？（合法-創新-解結）

討論與呈現

1）國內同行業高發刑事犯罪、行政處罰及民事法律風險

2）企業相關風險及防控措施（如何構建刑事風險“防火墻”）

小結與關注點：案件潛伏期；企業合規的“亡羊補牢”

小試身手：風險管理七步法現場應用（場景：合作伙伴給訂了個特色酒店）

【作業題：結合討論思考】

1）自己目前職務，可能涉及的刑事、行政與民事法律風險

2）自己上一級或下一級，可能涉及的刑事、行政與民事法律風險

3）自己將采取的行動；給企業、上下級的建議

第二講：企業法人治理

接龍游戲：企業里有什么？

一、企業設立

1. 企業組織形式選擇

2. 企業營業執照與經營范圍

案例：經營范圍內容排列

3. 企業資質資格

案例：非法經營罪，檢察院不起訴？

自曝家底：自家公司的證照及資質資格有哪些？（關注點或風險點）

二、新《公司法》架構之變：單層制引入

1. 雙層制困境與成因

轉變：新《公司法》亮點：單層制引入

2. 公司架構實務策略

轉變：新《公司法》亮點：橫向法人人格否認制度

案例：最高法指導案例

捫心自問：“三重一大”的程序與內容做到位了嗎？

三、公司解散、清算與注銷

1. 公司退出市場方式

1）普通注銷

2）簡易注銷

3）強制注銷

2. 公司解散與清算

1）公司解散事由、公示與繼續存續

2）公司解散清算：自行清算與強制清算

靈魂拷問：緊急情形下，代簽字可以嗎？

四、股東出資與品牌商譽風險防控

1. 股東出資“借名”與“冒名”

1）“借名”出資

2）“冒名”出資

3）“借名”出資及“冒名”出資風險防控

案例：“隱名”股東股權爭議

2. 企業商譽（聲譽）與品牌保護

1）建立和遵守行業標準和道德準則

2）建立透明的溝通機制

3）積極應對危機和負面事件

4）注冊和保護商標、版權和專利

公開叫板：上市公司可以有“詩意”嗎？

【作業題】：結合第一講作業題（自身風險），對標企業的制度或流程是否健全

第三講：企業財務稅收與欠款清收

他山之石：安然公司財務造假案

一、企業財務風險防控

1. 財務造假與欺詐（含被詐騙情形）

1）財務造假：不可承受之重

a施“財技”美化財務指標

b虛假“貿易”扮靚財務數據

c第三方“真實”配合造假

案例：康美之痛（視頻1+1）

2）企業謹防被詐騙

案例：財務被詐騙

左右互博：詭詐之術的矛與盾（“陰謀”與“陽謀”較量）

2. 企業資金使用及融資擔保風險防控

1）企業資金使用

案例：挪用資金罪

2）企業融資擔保

案例：“金包銅”騙走253億元？

二、企業涉稅風險防控

故事新說：進口手套與稅的故事；富蘭克林名言

1. 稅務稽查“翻舊賬”

案例：補繳稅款+罰款

2. 稅務稽查“重四流”

案例：查合同+發票+貨物（上下游）+資金流

3. 稅務稽查“看門道”

案例：看收入+觀成本+清庫存+核帳戶+算稅額

4. 企業涉稅的民事、行政及刑事風險防控

場景：合同對稅費承擔約定是否有效？

場景：行政處罰能否約定由合同相對方承擔？

案例：金稅四期下的“富貴稅中求”

三、企業欠款清收

1. 挑戰：債務人還款能力及意愿下降

2. 破局：尋找債務人財產新線索

3. 創新：欠款回收新方法

【作業題】：完成財務與稅務風險排查表

第四講：企業QSHE管理

打假路上：這些年你遇到的假貨……

一、產品質量與食品安全

1. 產品質量不合格風險“三類型”

1）市場風險：遭淘汰

2）道德風險：毀前途

3）法律風險：擔責任

案例：產品質量重大瑕疵擔責任（欺詐構成分析）

2. 產品質量風險識別與防控

1）產品質量風險識別“四步驟”

2）產品質量風險控制“五指法”

3、食品安全“十倍”懲罰性賠償

案例：標簽非小事

自我一刻：我們企業產品質量控制的成功做法

二、安全生產與職業健康

1. 牢固樹立“零事故、零傷亡”理念

案例：安全管不好，真的要坐牢?。x職也擔責）

2. 刑事追責已提前

案例：危險作業罪

生命之歌：有限空間救援法則

3. 員工職業健康

案例：員工心理狀況（離職的高管）

三、環保責任及負面影響

午夜回響：震樓器與反擊神曲

1. 《中央生態環境保護督察工作規定》對企業產生的影響

1）兩級督察體制

2）歷次中央環保督察成效

2. 企業承擔環保違法法律責任情況

案例：29.6億元生態環境修復費

3. 環保違法負面影響及預防措施

1）失去政府優惠政策，退還稅收優惠

2）構成企業上市障礙

3）構成融資協議違約，觸發賠償及股權回購

案例：環保檢測機構承擔刑事責任并連帶承擔6600萬元處理費

4. 預防措施

1）關注每年公布的環境監管重點單位名單

2）回顧企業是否存在環保違法及投訴

3）核實環保主管部門下達任務推進情況

4）完善環保制度建設

【作業題】：梳理企業QSHE風險；第一天學習心得（500字左右，至少三個方面）

第五講：企業數據安全保護與個人信息保護

開場破冰（第二天）：學員心得小組交流

一、企業數據泄露事件觸目驚心

案例：核心經營數據遭泄露用于電信詐騙

二、企業未盡個人信息保護義務易受罰

吐槽大會：你的個人信息泄露了嗎？

案例：警方破獲“貓池”案八名內鬼被判刑

——企業涉及個人信息的五種風險情形

1. 數據收集：強制要、過度取

2. 數據存儲：未加密、現“裸奔”

3. 使用傳輸：無授權、易濫用

4. 管理制度：無制度、有缺失

5. 信息系統：有漏洞、被利用

三、危害后果及防控

1. 侵犯個人信息

2. 侵犯商業秘密

3. 侵犯消費者權益

4. 構成不正當競爭

5. 危害網絡安全

6. 危害國家安全

案例：離職人員遠程登錄服務器刪除企業數據

防控措施：建設數據安全體系-覆蓋數據全部生命周期和使用場景

圖表：數據生命周期及核心技術能力

【作業題】：對照圖表，核實企業數據安全體系建設情況

第六講：企業知識產權保護

一、知識產權保護

1. 知識產權侵權代價和違法成本顯著提高

2. 專利權和技術秘密保護

案例：五倍懲罰性賠償

二、商標權

1. 打擊：惡意商標注冊行為

2. 嚴懲：商標攀附與仿冒搭車

案例：真正的權利人

3. 邊界：正當使用

三、新類型著作權保護規則探索

見仁見智：由特朗普遇刺照片的分發權說起

1. 盜錄傳播院線電影

2. 信息網絡傳播權

案例：民宿經營者提供觀影服務

3. AI著作權

案例：盜圖風波

【作業題】：梳理企業專利、商標、著作權使用情況（字體侵權）

第七講：企業反壟斷與反不正當競爭

社會熱點：“小案重罰”與不正當競爭（“小案重罰”效果與“殺雞給猴看”后果）

一、反壟斷與反不正當競爭概況

1. 反不正當競爭情形

案例：國資委與央企打假

2. 最高法依法規制不正當競爭行為

案例：“商砼聯營”反壟斷行政處罰案

案例：拒絕交易糾紛案

3. 市場監管總局監管執法情況

二、反壟斷“三書一函”制度

1. 提醒敦促函

2. 約談通知書

3. 立案調查通知書

4. 行政處罰決定書（經營主體）/行政建議書（行政主體）

【作業題】：企業反不正當競爭制度或流程完善

第八講：企業勞動用工

群策群力：企業招聘新員工，什么時間節點合適？

一、員工入職管理

1. 身份信息核實

2. 學歷與經歷

3. 健康體檢

4. 離職證明

5. 競業禁止及商業秘密

案例：新員工入職“驚人”目的

二、員工離職管理

好合好散：下屬員工離職，怎么做？

1. 勞動合同

2. 加班與加班費

3. 違約金

4. 年休假

5. 社保

案例：“另起爐灶”的代價

三、離職交接處理

1. 離職時間

2. 離職原因

3. 物品交接

4. 財務確認

5. 離職簽字

案例：員工離職資料刪除的媒體發酵

四、競業限制

1. 競業禁止協議效力

2. 簽署主體

3. 經濟補償金額

4. 違約責任

5. 離職就業選擇

案例：稀土行業人員的離職限制

五、勞動爭議案件管理

雙方保護：企業如何減少勞動爭議案件？

1. 單方解除勞動關系

案例：“辦公室戀人”工作場所接吻，遭7名同事聯名舉報后被開除

2. 舉證責任分配

案例：加班費爭議

3. “禁止反言”規則銜接

【作業題】：完成一份員工離職交接清單

第九講：企業國際貿易

國際局勢：地緣政治對中國企業出海的影響（不出海就出局與海外成“散財童子”）

一、持續升級的制裁與反制裁（關稅大戰）

1. 美國、歐盟等相關國家制裁

2. 對俄制裁：國別貿易風險增加

3. 涉疆問題引發供應鏈危機

二、中國出口管制

1. 兩用物項

案例：單位犯罪還是個人犯罪（兩用物項）

2. 業務場景與風險防控

場景一：申報時發現未辦理許可證

場景二：種類繁多忽略辦理許可證

場景三：騙取出口許可證

三、美國出口管制與制裁（以中俄貿易為例）

1. 美國出口管制“實體清單”

案例：地址列入清單，打擊幌子公司和空殼公司

2. 美國財政部經濟制裁

1）信息和軟件服務制裁行政決定

2）外國金融機構合規指引更新

3）SDN清單增列

四、風險防控策略

歷史明鑒：宋襄公之仁與美國五角大樓采購古代兵書

1. 針對業務全面風險評估

2. 密切關注出口管制政策演變

3. 持續關注地緣政治沖突進展所帶來國際制裁政策變化

4. 重視合規有效性評價和審計

【作業題】：梳理企業涉俄羅斯貿易

推薦書籍：《孫子兵法》

第十講：企業爭議糾紛案件管理

開心一刻：當事人要求判處一年徒刑

目標要求：解決一個案件+堵塞一個漏洞+防控一類風險+規范一項管理+完善一項制度

一、訴訟案件管理

1. 訴訟請求

案例：變更訴訟請求省了150萬元？

實戰演習：某一合同項目雙方起爭議，列出你的訴訟策略與訴訟請求

2. 管轄權之爭

3. 證據的力量

1）客觀事實與法律事實

2）讓證據說話

案例：證人“排對排”與“魚牛圖”

二、仲裁案件管理

現場調查：爭議糾紛案件，你偏愛訴訟or仲裁？理由？

1. 仲裁機構選擇

案例：頻繁更換仲裁員

2. 仲裁裁決撤銷

案例：裁決書“筆誤”

三、執行案件管理

1. 財產線索

2. 執行和解

案例分享：注銷企業的“小金庫”

終極之戰：面對法律“白條”，你會怎么辦？（“百步穿楊”與“百步穿揚”）

一諾千金：現場簽署《承諾書》，選一學員領讀《承諾書》

【作業題】：結合《承諾書》，撰寫千字左右學習心得（擇一方向或專題）